“智慧评估与矫正”助力监狱绝对安全

　　随着减刑、随着《刑法修正案（八）》、《刑法修正案（九）》及“应收尽收”等刑罚执行政策相 继调整和出台，服刑人员监禁刑相应延长，老病残服刑人员总量突增，服刑人员“刑期比命长”成 了当前重刑犯监狱的新常态，这些罪犯极易丧失改造的动力和生活的希望，“防自杀、防凶杀”已经 成为了重刑犯监狱新形势下的头号难题。如何让他们继续保持“在希望中改造、在激励中进取”的 精神与力量，提升教育改造质量，降低重新犯罪率，更好地回应人民群众的新期盼，树立政法队伍 的新形象，展现政法队伍的新担当，实现政治效果、法律效果、社会效果相统一成为监狱工作面临 的新课题，服刑人员智慧评估与矫正系统应运而生。

　　永州监狱于 2018 年 3 月开始与中国政法大学、中国科学院心理研究所合作研发“智慧评估与矫正系统”。在省厅局的支持下，2018 年 7 月在永州监狱成立了“中国政法大学监管人员风险评估与 矫正湖南分中心”。2018 年 8 月永州监狱成为科技部国家重点研发计划司法专项课题合作单位，2019 年 11 月，该项目获得全国执法行业信息最佳创新驱动实践奖。 2020 年 8 月，“智慧评估与矫正系 统”平台及警务通 APP 正式上线运行，2021 年 3 月获得国家版权局计算机软件著作权登记证书（证 书号：软件著登字 7140905 号），申报的发明专利正在审核中，参加 2021 年荣获 “智慧司法”创新 案例。

　　一、系统运行简介

　　“智慧评估与矫正系统”将现代信息技术与监狱对服刑人员的评估和矫正业务深度融合，最大 限度地汇聚整合并感测分析服刑人员危险性信息及改造效果，对服刑人员评估和改造作出智慧判断 响应，实现标准规范科学统一、数据信息全面准确、业务应用灵活普及、研判预警智慧高效。系统 运行如下：

　　（一）一个中心。

　　2018 年 7 月在永州监狱成立了“中国政法大学监管人员风险评估与矫正湖南分中心”,中国政 法大学杨波教授团队、中科院心理研究所赵国朕教授团队和永州监狱一线专业应用团队强强联手， 走“产学研结合”道路，由专业的人干专业的事，开展罪犯智慧评估与矫正系统研发、应用。

　　中国政法大学杨波教授团队，杨波、中国政法大学社会学心理学系二级教授、博士，刑法学犯 罪心理学方向博士生导师，中国药物滥用防治协会副会长，中国社会心理学会“司法心理学专业委 员会”主任委员，博士生导师，中国政法大学社会学院实验室主任。监管人员风险评估与矫治研究 中心主任。司法部“循证矫正的理论与实践”领导小组成员及核心专家，中国社会心理学会“司法心理学专业委员会”主任委员，《中国药物滥用防治杂志》编委。

　　中科院心理研究所赵国朕团队，赵国朕研究员，纽约州立大学人因工效学博士、中科院心理所 博士生导师，国家重点研发计划《服刑人员危险性识别技术及装备研究》课题负责人，国家自然联 合基金重点项目负责人，主要研究领域：人因智能在特种人员心理评估、心理训练、心理状态识别 与干预等方向的应用。在国际顶级期刊上发表 SCI/SSCI 论文 50 余篇、近两年在情感计算国际顶级 期刊 IEEE Transactions on Affective Computing (IF=7.51) 上发表论文 5 篇。

　　（二）两个课题。

　　中国政法大学杨波教授团队主要研究领域：犯罪行为的神经心理机制、成瘾行为、循证矫正、 神经法学。团队课题：《循证矫正策略推荐技术与装备研究》。课题编号：2018YFC0831002。

　　中科院心研所是我国唯一的心理学国家级研究机构，中科院心理研究所赵国朕团队担负的科技 部国家重点研发计划课题：《面向服刑人员改造的心理和行为采集与评估技术研究》。课题编号： 2018YFC0831001。

　　（三）三个子系统。

　　“智慧评估与矫正系统”通过大数据分析与人工智能算法，对服刑人员的自杀、暴力、脱逃等 潜在危险性行为进行群体筛查和精准预测，实现对罪犯危险性的动态监测、评估与预警，具有多模 态、多维度、多场景等特点。包括智慧评估系统、智能矫治系统以及综合数据系统三个子系统。

　　1.智慧评估系统。

　　智慧评估系统创新性地采用多源可靠的生理-心理-行为数据采集和融合技术，将传统的自评他 评问卷量表、基于前沿心理学研究的认知行为范式和基于可穿戴生理设备采集到的生理数据进行融 合，针对服刑人员危险（自杀危险、暴力危险、脱逃危险等）和再犯风险，利用评估工具和多模态 的测量手段，形成简便精准的智慧评估体系，通过评估结果将罪犯危险性区分为低度危险、中度危 险、高度危险、极高度危险。

　　2.智能矫治系统。

　　智能矫治系统是将创新技术运用与传统矫正方法相结合，建构心理矫正内容库和训练系统，实 现了基于循证矫正案例知识库的个性化智能推荐系统和智能矫正装备。

　　3.综合数据系统。

　　综合数据系统是指对上述内容的动态监控及预警预测数据，搭建了综合治理、数据共享平台等， 为应急指挥、规范管理、精准执法等监狱服务体系提供参考依据。

　　（四）四大评估工具。

　　智慧评估系统的应用了多模态生理识别终端、心理认知行为测评任务等核心技术，创造性运用 了四种评估工具。心理认知行为测评任务建立在认知心理学和实验心理学的基础上，可有效的针对 服刑人员的认知能力、心理特征、行为模式进行有效的测评。

　　1.平板测试电脑。

　　采用平板电脑测试，使用国际上普遍认可的心理学、行为学成熟的认知和内隐测试小游戏小程 序进行测试，抓住罪犯好奇心理，隐藏测试目的，评估方式更为科学。测评时有效避免了传统纸质 试卷题量大、罪犯防备心强、可能存在不配合乱答题的现象，避免了数据录入工作量大、容易出错 的缺点，既快捷准确，又降低民警工作量，实现了一键操作、秒出结果。

　　2.数据采集手环。

　　基于多模态的生理识别终端融合了心电、皮电、脉搏、运动加速度、体温等传感器，以手环为 穿戴形态进行多种生理信号的融合采集，能够对使用者的举止、心理以及生理指标进行全面感知。 基于多模态大数据的生理外周数据识别技术具有难以伪装的特点，其测评结果更加客观可信。

　　3.移动式快检箱。

　　移动快检箱，可随时随地开展测评，减少时间、场地等外部测试环境的限制和影响，生产、生活、学习现场均可随时进行测评、即时得出结论。

　　4.警务通 APP。

　　民警可以选择使用警务通手机 APP 端或监狱内网电脑 PC 端进行测评，可随时在警务通手机记录、 调阅罪犯基本信息、各类心理评估数据、教育改造表现情况、心理咨询、危机干预、重大事件等数据，打破数据孤岛，实现资源共享、存取便捷，提高工作效率，真正做到向科技要警力。

　　（五）五个突破。

　　智慧评估与矫治系统以“领先半步，敢为天下先”的创新精神，创造性的开展工作，在以下几个方面取得了突破性进展。

　　1.创造性建立了危险性评估流程体系。

　　我狱率先在全省建立了完整的“智慧评估与矫正”体系，将测评流程分成初筛、精筛和民警评估，系统与全省罪犯狱政基本信息库实现数据实时对接，设置了罪犯登录识别核对环节，测评前设 置测试教学环节，播放短视频，指导罪犯如何进行测试，文化程度低的罪犯也能尽快理解怎样进行 操作。罪犯平板测试电脑里共包含六项基本任务程序，涵盖罪犯从入监到出监所有改造阶段评估。 任务一为智慧初筛程序、任务二、三、四分别为“自杀、行凶、脱逃”精筛程序，初筛发现危险性 较高者再针对其危险类型进行精筛，进一步提高测试准确性，任务五为入监评估程序，任务六为出 监评估程序。

　　2.创造性运用了多模态数据采集。

　　“智慧评估与矫正系统”着力打造基于多模态大数据采集、交互式认知、重点场景监控为主体 服务的全流程智慧评估与矫正系统，利用智能算法、穿戴式实时采集罪犯生理数据进行多模态大数 据分析，结合认知行为测评任务运用内隐、风险决策等方式，让罪犯在不知不觉中完成测试，根据 测评得出的反应时、正确率等指标对任务中的行为和生理反应进行时序分析和正交层次分析，评估 服刑人员在自杀、暴力和脱逃维度下的认知和态度（犯罪思维）、以及对风险的认知和冒险心理（犯 罪风险决策），避免因重复练习和无关干扰因素对测试结果造成的影响，获得信效度高的测试结果。

　　3.创造性应用了观影筛查新技术。

　　在初筛中，根据中科院心理研究所赵国朕教授“基于穿戴设备的群体抑郁情绪筛查”理论创新 开发的罪犯群体观影筛查法，利用便携腕式手环对罪犯群体进行抑郁情绪识别与筛查。通过多模态 感知计算、罪犯群体的自杀倾向识别模型和数据常模积累，反映罪犯真实的心理活动和行为意图， 实际测试中给被试播放几段视频材料，通过手环实时采集罪犯的相关生理数据，从而筛查群体的一 致性和同步化指标，这种方式有利于隐藏测试目的，简便易行、极大提高筛查效率，与监区摸排数 据比对准确率高、且检测效果好。初筛发现危险性较高者再针对其危险类型进行精筛，进一步提高 测试准确性。初筛和精筛相结合的方式在提高筛查速度的基础上还保障了准确性，有利于短时间内 在监狱完成全部服刑人员的筛查工作，及在入监阶段完成对新收罪犯的批量入监筛查。

　　4.创造性推动了评估与矫正业务相融合。

　　系统第一个创新集成了监狱心理矫治各项业务，结合罪犯入监评估、危险性评估、出监评估对 重点罪犯自杀、凶杀、脱逃等风险进行全方位关注，并予以分类标签，方便记录、统计、查询。同 时，系统还把创新技术运用与传统矫正方法相结合，建构了心理矫正内容库和民警咨询师赋能训练 系统，实现了基于循证矫正案例知识库的个性化智能推荐系统和智能矫正专业化平台。

　　5.创造性提升了评估结果的综合运用。

　　系统注重将评估结果运用于后期的改造管理中，综合数据系统利用完善的数据共享交换系统, 实现内外部数据的交换共享，全方位支撑民警执法、风险管控、教育改造、队伍建设等方面对心理 评估数据的需求。通过智能算法分析，还可以动态监控和根据预测数据及时发出预警，及时推送重 点关注罪犯和危险等级信息给监区相关领导、民警和相关业务科室民警，具有规范性、实时性与可视化的特点，真正实现上下联动，为应急指挥、狱政管理、规范执法等提供参考依据，实现科技助 警、智慧强警。

　　二、系统应用效果

　　在司法部循证矫正首席专家、中国政法大学博士生导师、杨波教授和中国科学院心理研究所赵 国朕研究员的带领下，经过三年多的努力，开发出“智慧评估与矫正系统”，在全国，既是首创，也 是原创，既是唯一，也是第一。创造了永州模式，提供永州经验，贡献了永州智慧。

　　截至目前，监狱已完成初筛精筛评估 3389 人次，观影筛查 3180 人，在警务通 APP 端主管干警 配合开展 2505 人次民警评估，系统自动评估出具有极高危险和高度危险的罪犯 144 人，中度危险倾向的罪犯 472 人，低度危险倾向的罪犯 1889 人。

　　在 144 名系统评估出的具有极高危险倾向和高度危险倾向的罪犯中，既包含了目前监狱摸排的 全部危险分子 107 人，还发现有监区评估前尚未掌握的具有危险倾向的罪犯 37 名，其中自杀风险 16 人，脱逃风险 7 人，暴力风险 14 人，解决了传统方法难以发现具有潜在危险倾向罪犯的难题， 为防控安全风险和进行教育矫正提供了科学依据。

　　智慧评估与矫正系统评估准确率高、适用性强，近三年来，我狱成功预防罪犯自杀事件数起。 例如 2021 年元月份，永州监狱智慧评估与矫正系统评定为极高危自杀倾向的罪犯唐某，利用工间放 风之机，故意躲开管理干警的视线，躲至工位下用链式固定的剪刀划脖子企图自杀，因事先根据评 估结果安排了盯防，唐犯的行为被及时发现并制止。

　　三、系统前景展望

　　三年磨一剑，永州监狱与中国政法大学、中国科学院心理研究所经过三年的实践和探索，依托智慧评估与矫正系统，永州监狱已形成了 “3423”管控模式，对提高狱情研判准确性、提升安全风险防控能力、有效教育改造罪犯具有积极的推动作用。

　　“3”即评估、管控、矫正“三位一体”的工作机制，“评估”分为经验评估与科学评估，民警 经验与智慧评估系统相结合、高效而准确；“管控”包括日常管控和重点罪犯管控；“矫正”包括教 育、五大改造、危机干预、心理矫治。（对所有在押罪犯，由监区初筛——评估中心精筛——得出危 险性评估结果——监区、高戒监区进行管控、实施矫正措施；）

　　“4”即对所有罪犯进行评估、筛查，将罪犯危险分为“低度风险、中度风险、高度风险和极高 风险”四个等级；

　　“2”即对筛查评估为高度风险及以下的罪犯实行分监区、监区两级管控模式； “3”即对于极高风险罪犯实行分监区、监区、监狱三级管控模式。

　　“3423”管控模式，是智慧评估与矫治系统的 1.0 版本，主要应用于监狱对罪犯自杀、行凶、 脱逃的防范。

　　下一步将利用物联网、区块链等现代信息技术手段，持续完善智慧评估与矫治系统，在完善 1.0 版本的基础上，研发适用于强制隔离戒毒所、看守所、拘留所、社区矫正机构的 2.0 版本。之后， 进一步扩展，研发适用于高等院校、大中型企业等人员密集型单位的 3.0 版本。

　　征途漫漫，惟有奋斗。在司法部、省厅、局的正确领导和大力支持下，在今后的工作中，永州监狱将进一步深化与中国政法大学、中国科学院心理研究所的合作，用实际行动践行总体国家安全观，为法治中国、平安中国贡献永监智慧、永监力量。

　　责任编辑：广汉