“苏楚云”企业风险防控合规平台

　　一、适用业务

　　为进一步保障企业合法权益，妥善办理企业合规案件，江苏省宿迁市宿城区人民检察院研发“苏楚云”企业风险防控合规平台。检察机关办理企业合规案件，平台自动抓取税收、用工、信用等企业数据，科学评估风险值和等级，评估企业合规必要性；检察人员、企业合规监管委员会、第三方监督评估小组分别登录各自端口，实现实时便捷的合规监督考察；通过对近年来某行业、领域等大数据进行分析，预测未来发案规律，向主管部门、行业协会等发出风险预警，做到科学精准防控企业风险。

　　二、核心技术

　　通过创建数学模型，对海量民营企业数据分析，为检察办案提供智力支持。使用层次分析法，创建办案影响评估模型，设置5个一级评介指标和28个二级评介指标评价指标。将各个指标因素进行归一化，对每一个指标因素分析权重，加权求和得出风险值。使用回归分析方法，创建企业风险防控模块，探寻涉企案件发生可能性与时间之间的关系，建立线性回归方程，依据回归方程计算预测值，得出未来不同行业、地区、企业类型、人员岗位、发案环节案件高发的可能性。

　　三、主要创新点

　　1、五大功能模块简洁好用。（1）设置企业数据库模块，多平台归集海量企业数据，解决涉企案件研判分析中信息来源问题；（2）设置办案影响评估模块，解决涉企办案影响评估客观、标准化问题；（3）设置企业风险防控模块，解决涉企办案风险预警科学性、精准性问题；（4）设置企业合规管理模块，实现企业合规协作配合全流程网络监控流转；（5）设置决策参考模块，解决提供决策参考缺乏数据分析支持等难点问题。

　　2、数学建模精准科学。主要体现在执法办案风险评估建立了数学模型，对企业风险防控建立数学模型。（1）办案风险评估模型：使用层次分析法建立办案影响评估模型，根据执法办案对企业影响的情况，将办案风险划分为三个等级，并提出案件处理意见，为检察人员提供决策参考，提高办案效率；（2）企业风险防控模型：使用回归分析方法，对历史案件数据进行分析计算，建立案件预测模型，计算得出未来不同行业、地区、企业类型、人员岗位、发案环节案件高发的可能性，给出风险预测报告，提供给政府部门，供其提前精准防控。

　　3、软件技术多平台共享。基于Web Service技术建立了面向客户端的多源信息安装向导,实现了多源信息数据格式的智能化转换,通过Web数据集成接口,实现了多平台间数据的动态集成。2021年10月，平台建成以来，已归集20多万家企业3亿余条数据，辅助办理涉企案件83件，企业合规案件5件，办案做法被最高人民检察院、江苏省人民检察院主要领导批示肯定，1件案件分别获评最高检企业合规典型案例、全省检察机关服务保障民营经济高质量发展典型案例。

　　四．应用成效

　　2021年10月，平台建成以来，已归集20多万家企业3亿余条数据，辅助办理涉企案件83件，企业合规案件5件，办案做法被最高人民检察院、江苏省人民检察院主要领导批示肯定，1件案件分别获评最高检企业合规典型案例、全省检察机关服务保障民营经济高质量发展典型案例。

　　一、办案影响评估更客观、更高效。

　　办案影响评估是检察机关开展企业合规工作的第一步，通过归集的海量数据，平台设置5个一级指标28个二级指标，自动有效抓取企业用工、纳税、信用等信息，对企业进行精准画像，得出风险评估值和风险等级并提出具体处理意见，让办案人员对企业合规的必要性有着更客观、更全面的掌握。平台自使用以来，共生成办案影响评估报告65份，办案评估平均期限从以往的15个工作日降为7天，极大提高了办案质效。

　　二、企业合规管理更公正、更便捷。

　　企业合规考察评估期限长、过程复杂，而且专业性较强。如何让企业实质整改，不走过场，考察评估至关重要。通过设置三个用户端口，实现检察机关、企业合规监管委员会和第三方评估小组线上共享评估材料。检察机关线上传送企业合规申请书、合规计划、合规委托书等文书至企业合规监管委员会，监管委员会随机抽取第三方专业人员组成评估小组，评估小组实时接收相应材料，检察机关实时监督企业合规整改效果，审查评估结果，让企业合规管理更公正、更便捷。目前，已通过平台监督提示企业合规风险90余次，对经提示仍不整改的2名企业负责人提起公诉。

　　三、法律风险预警更科学、更直观。

　　借助大数据智力支撑，通过统计分析海量企业数据和涉企犯罪数据，平台可研判一定时期辖区内某地区、某领域、某行业、某岗位等企业违法犯罪趋势和特点，生成行业性、区域性的风险预警及分析报告，为检察机关参与社会治理提供参考建议，让法律风险预警更科学、更精准。目前，已通过平台对房地产、商务服务等行业发出预警函8份，生成年度季度分析报告3份。

　　责任编辑：广汉