智慧法院办案自动化辅助管理平台解决方案

　　第一章 项目概述

　　1.政策背景

　　为深入贯彻习近平总书记全面依法治国新理念新思想新战略，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中全会精神，巩固“基本解决执行难”成果，建立健全执行工作长效机制，进一步提升执行工作水平，奋力向“切实解决执行难”的目标迈进，最高人民法院制定《关于深化执行改革健全解决执行难长效机制的意见》人民法院执行工作纲要（2019—2023）意见中指出，要进一步升级执行办案系统，以信息化手段约束执行权、规范执行行为。进一步优化执行查控、网络评估、网络拍卖、信用惩戒系统，为一线干警采取执行措施、提高执行效率、加大执行力度提供信息技术支撑。完善四级法院统一的执行办案平台。用一到两年时间全面升级案件流程信息管理系统，优化、强化关键流程节点自动回填、自动控制，实现办案流程全程在线、全程留痕、全方位多层次监控。实现文书发送、财产查控、询价评估、拍卖变卖、案款发放等案件节点的可视化、标准化监管。增强系统服务功能，升级执行节点、执行期限、前置程序等的自动预警和提示功能，提升系统操作用户体验。

　　2020年11月13日上午，最高人民法院网络安全和信息化领导小组召开2020年第二次全体会议，最高人民法院党组书记、院长、院网络安全和信息化领导小组组长周强主持会议并讲话。周强强调，要以智能辅助升级优化为重点，加强智能审判、智慧执行辅助研究及应用，深入推进电子卷宗随案同步生成和深度应用，全面推广类案强制检索、文书辅助生成、要素式智能审判等应用，提高审判执行智能化水平。

　　2.建设目标

　　实现人民法院审执业务流程的智能化、自动化，基于流程自动化，可全天候无休的处理执行业务工作，帮助法院干警自动的完成大量重复、规则性的工作，能够有利的保障信息的时效性。同时利用流程自动化的技术特性，可充分发挥法院信息化“黏合剂”的作用，改善不同业务系统间的脱节与断点问题，进而帮助法院在内部聚合形成一套完整的自动化流程体系，以一种崭新的方式提升法院业务智能化水平，有效的加强执行业务的智能应用能力，核心业务链条各环节的自动化和智能化辅助支撑水平，提升辅助应用效率和应用效果。为法院执行事务性工作装上“引擎”。

　　3.方案特点

　　本方案充分考人民法院执行局当前工作现状，及人民法院执行案件流程信息管理系统应用情况，结合执行局统一将执行待查案件集中管理工作部署要求，对办案自动化辅助管理平台进行系统架构、系统接口、系统功能、业务流程进行了详细设计和梳理。以确保办案流程自动化的功能完备、设计先进、性能良好、运行流畅，并做到无感式触发自动化执行操作任务，大幅度提升案件执行效率。

　　1)操作全自动

　　实现案件执行繁琐操作的自动化，可7×24×365全年无休的跨平台、多系统的代替法官的日常操作，从而帮助法官释放重复性、劳力密集与低效率的工作。

　　2)无感式触发

　　与人民法院执行案件流程信息管理系统完美衔接，自动识别执行案件流程节点，对待操作案件进行自动判断，自动触发下一步自动化操作工作。

　　3)便捷的提醒机制

　　自动判断自动化操作结果，生成操作反馈信息，对自动操作过程中遇到的系统问题、操作结果进行记录，并生成概要信息，反馈至办案自动化辅助管理平台，并留存记录。

　　4)敏感操作可追溯

　　流程自动化辅助操作记为敏感操作，对所有操作行为进行记录，并根据操作类型及业务流程记录操作信息、结果、时间，实现敏感操作的全流程追溯。

　　第二章 需求分析

　　1.网络查控手动发起，操作繁琐

　　现有的网络查控和有效财产查控均采用手动模式，每个待执行案件都需法官进行总对总、点对点进行财产查控，每个案件都需进行重复性操作，且流程较为单一，操作不够便捷有效，且网络查询反馈无法及时通知执行法官，容易导致因未及时查控而使财产被转移的情况。

　　2.办案信息录入工作量大

　　执行案件流程节点、操作模块多，大量信息需要人工录入，且因很多案件需要外出执行，办案信息需时候补录，但在目前系统中，前置案件信息无法重复使用，系统间交互无标准、不通畅，导致信息录入不及时，重复输入情况较多。

　　3.文书生成不规范、不统一

　　因执行案件立案节点信息录入项少，且质量不高，导致自动生成的文书内容不完整。原有系统中文书模板种类不齐全，导致各个法院文书内容、格式不统一。

　　4.未及时形成双向有效互动

　　现有系统执行公开模式为单向手动公开，执行公开手段单一，公开的内容不够及时，未实现执行过程全方位自动公开，执行公开与执行诉讼服务融合程度不高，未能让当事人感受信息公开与诉讼服务的便捷化。

　　5.终本案件核查效率低下

　　终本案件执行规范化程度有待提高，不能通过系统进行自动的核查，人工核查难度大且容易忘记、导致效率低下。

　　第三章 建设必要性

　　1.实现智能辅助执行、规范执行权形式

　　通过办案自动化辅助管理平台，有助于实现从执行立案到结案的全程智慧法院建设、智能化辅助执行法官办案，高效服务与办案法官及群众诉讼，支撑司法决策、规范人民法院执行权力的形式。

　　2.推动执行流程自动化，标准统一化

　　通过建立执行案件办案规则任务及相应的自动应辅助流程模型，将办案流程、执行标准内嵌与任务流程中，并通过执行节点自动提醒、自动触发、待查案件自动查询、自动确认、自动控制等功能，推动解决执行流程不统一、执行权行驶不规范等问题，有助于提高执行案件的办案质量。

　　3.提升执行工作效率、为法官减负增效

　　有效提升执行案件的工作效率，通过将案件执行过程中的规则性、重复性工作进行自动化处理，提供“数字劳动力”，大幅度减轻执行办案法官的工作量，提升执行法官办案效率，缓解人民法院“案多人少”的矛盾。

　　4.服务领导决策、服务保障大局

　　通过办案自动化辅助管理平台，对执行过程中所有待执行任务、自动化任务流程进行实施监控，形成执行自动化规范性偏离预警与违规风险管控，为院、局领导管理提供技术支撑，从而加强执行管理能力、提升公共服务的层级效能、维护好社会和谐稳定。

　　第四章 系统总体设计

　　1.设计原则

　　1.1安全可靠性原则

　　法院信息化建设具有一定的特殊性，信息涉及到众多的政府部门、企业单位、社会群众，信息的安全保密性很强，本系统建设采用私有化部署在法院专网，用户数据进行隔离，确保信息系统的安全、可靠运行。

　　系统的硬件和软件都采用可靠性措施，如安全保密措施、抗干扰措施、数据备份和恢复、严格的权限控制等管理制度。

　　1.2高扩展性原则

　　本系统建设遵循高扩展性原则，办案自动化辅助管理平台基于两中心（办案流程自动化创建中心、流程自动化辅助管控中心）及场景业务自动化操作来满足执行办案的智能自动化辅助，本系统基于先进的RPA+AI技术，通过非侵入式对接方式辅助流程自动化，同时具备其他业务系统调用自动化流程的标准接口，支持其他系统直接调用。

　　1.3易用性原则

　　系统便于用户试用，友好的可视化界面，在保证业务安全性的同时，避免增加系统的复杂型，同时与现有核心业务系统完美衔接，不增加现有工作流程负担，自动触发自动化任务，提高系统试用的体验。

　　1.4影响最小化原则

　　本系统实施过程中做到对现有业务系统的最小化影响，基于现有业务系统工作流程，将现有的规则性及重复性操作自动化，不妨碍现有业务系统的日常正常运行，保证核心业务系统的连续性。

　　2.整体架构

　　智慧法院办案自动化辅助管理平台总体架构采用多层架构设计，主要由基础设施层、算法模型、能力平台、场景应用、数据安全管理体系、系统运维及监控管理体系。

　　2.1基础设施层

　　本系统基础设施层主要包括应用系统运行需要的网络环境、计算环境、存储资源、网络安全、数据安全、信息化机房等设施和环境。

　　2.2算法模型

　　本系统底层采用的算法模型包括数据计算模型、数据校验模型、数据筛查模型、规则决策模型、审查分型模型；同时底层采用多维度人工智能技术，包括语音识别技术、文字识别技术、自然语言识别技术、人机交互技术。

　　2.3能力平台

　　基于底层算法模型，本系统包含两大能力中心，流程自动创建中心和流程自动化辅助管控中心，为上层场景应用服务提供能力保障。

　　2.4应用场景

　　应用场景覆盖人民法院全业务流程，为智慧服务、智慧审判、智慧执行、智慧管理提供多场景的自动化服务，为法院工作人员节省了大量的时间，提升了各项考核指标录入的准确性和时效性。

　　同时，通过完备的数据收集机制和数据收集方式，在司法统计的入口（数据收集）提升数据治理，为司法统计打好坚实基础。

　　3.业务架构

　　执行操作法官通过人民法院执行案件流程信息管理系统登录后，并关联启动智慧法院办案自动化辅助管理平台。系统启动后，对待查的案件自动查询，查询结果通过案件信息列表方式展示，同时启动财产确认和财产控制服务。

　　流程启动采用主动触发方式，财产查询、财产确认流程和财产控制流程的运行状态反馈到办案辅助管理系统，并做集中显示。

　　第五章 系统功能设计

　　1.办案流程自动化生成中心

　　1.1任务自动化流程管理

　　1.1.1流程开发管理

　　支持自动化操作执行的流程创建及相关流程的开发、训练，可对流程的开发代码进行管理，可自动对比前后开发版本代码的差异，并按需恢复源代码。支持流程创建以不同的视图进行展现。

　　1.1.2流程发布管理

　　支持对开发流程的界面变量、组件进行导入，并按照流程运行进行按需发布。同时对发布流程进行统一管理，流程可按照类别、版本进行分类管理，可标注流程的版本、用途等信息。并可对流程保存及删除、不同组织单元进行流程的分发。

　　1.1.3流程调试管理

　　可进行单步、多步、单流程、全流程的自动化执行调试，可在各自动化流程运转节点进行调试，并输出各流程节点结果的运行结果，当出现错误时提示错误信息，并可自动定位到错误的节点。

　　1.1.4元素拾取管理

　　1、具备对界面、图片元素的识别和读取能力，能够按照某个图片、坐标定位进行定位和操作。

　　2、细粒度元素拾取具备对页面按钮的识别和读取能力，包括对原系统或应用中原子操作的元素进行定位和操作。"

　　1.1.5模块化流程创建

　　识别不同类别的界面元素，以模块化流程进行实现，动态加载自定义识别器，配合识别工具，快速实现目标应用的识别与选择，完成自动化执行操作。

　　1.1.6任务计划管理

　　支持对自动化流程进行计划执行管理，用于新建和管理任务的运行计划，可以设置每天、每周、每月等运行频率机器执行规则，自定义配置一个任务的执行规则。

　　1.1.7智能识别引擎

　　具备词法分析、编译、运行等计算机语言的标准组成组件，能够实现其他语言与引擎的数据类型的双向自动转换。

　　1.2任务自动化执行管理

　　1.2.1自动化执行自定义

　　可对自动化流程进行自定义管理，支持从中间步骤开始执行调试或运行步骤。

　　1.2.2自动化运行管理

　　支持手动执行、循环执行、定期执行、多任务批量执行、多任务定时执行以及锁屏执行。

　　1.2.3分组管理

　　可对多个流程进行分组运行管理，将分组进行流程下放，支持按组进行启动和关停等操作。

　　1.2.4流程分派

　　智能识别运行流程状态，并进行分析，根据空闲程度，自动分派流程任务给多各自动执行模块运行。

　　1.2.5流程更新

　　支持多现有自动化流程的版本控制及更新，对修改后的流程同步推送及更新，自动替代原有版本流程。

　　1.2.6流程控制

　　可远程控制任务流程，包括远程启动或关停，同时支持远程对自动化流程运行能力进行调度。

　　2.流程自动化辅助管控中心

　　2.1权限管理

　　提供系统用户创建、修改、删除、启用、停用等功能，同时可对用户设置资源配额。提供用户角色配置的功能，支持角色的分级配置， 以满足权限分级管理的需求。提供权限分配的功能，权限应按角色进行分配。同时，权限控制对象应至少包括流程编辑、操作等权限功能。

　　2.2运行过程监控管理

　　记录每流程每次运行的时间、时长、是否运行正常，是否有异常报错信息等内容。

　　2.3行为采集

　　支持对所有流程的操作行为进行记录，根据当前的操作类型、操作信息、操作结果，自动生成操作描述。

　　2.4运行监控及分析

　　1、可对自动化操作进行全流程录屏记录，并将录屏数据上传到存储服务器，可对录屏数据进行检索及回放。

　　2、提供事实查看自动化流程的连接状态、流程运行情况、流程运行结果，监控用户操作情况等信息。"

　　2.5任务运行报表

　　自动生成运行情况的报表，具备对所有运行流程的指标情况、运行记录生成报表，并支持导出。

　　2.6用户数据隔离

　　支持设置权限范围内的参数、用户加密数据和队列，并可通过设置环境进行隔离管理功能。

　　2.7运行数据分析

　　支持任务总览数据，查看运行成功次数、运行成功率、累计节省工时、累计节省成本等综合统计数据。根据业务场景级别决定数据范围。

　　2.8系统维护

　　对办案自动化辅助管理平台以及相关服务进行定期维护、升级。

　　3.办案自动化辅助服务

　　3.1财产自动查控服务

　　下辖基层院待查案件统一汇聚至智慧执行指挥中心平台，由办案自动化辅助管理平台自动执行待查案件，对案件进行总对总、点对点等查控操作，并支持法官设定日期判断，并将查控信息进行整理并反馈至业务系统。

　　3.2财产自动确认服务

　　执行案件进行查控之后，生成案件信息列表，办案自动化辅助管理平台自动判断系统中需进行财产确认案件，进行自动化逐一确认操作，如确认成功进行下一步的财产控制，如确认不成功，生成确认错误信息概要，反馈结果至智慧执行指挥中心平台。

　　3.3财产自动控制服务

　　对财产确认的案件自动进行财产控制，依据规则判断案件财产是否满足设定阈值，对超过阈值的金额自动进行控制操作，如不满足，生成概要信息，将信息反馈至智慧执行指挥中心平台。

　　4.系统部署

　　办案自动化服务站管理系统是基于法院现有业务系统进行部署，系统不仅支持X86环境，也已经适配了国产化环境（飞腾CPU、麒麟操作系统、统信操作系统、华为鲲鹏等），且通过信息安全等级保护三级等相关认证。

　　系统部署方式支持高/中院集中部署，也支持各级法院分部署部署，系统服务部署部署在机房服务器（物理机）上，各业务系统通过法院专网调用方式启动流程自动化服务。

　　责任编辑：广汉