打造“智慧执行”实现高质量、高效率、高透明度的上海模式

　　近年来，上海法院认真贯彻最高法院和市委的决策部署，为向切实解决执行难目标迈进，不断提升执行工作发展水平和人民群众对执行工作的满意度,进一步提出了加强“智慧执行”建设，实现“执行工作规范化、精准化、专业化、信息化、社会化和提升公开透明度”的“五化一度”工作目标，以系统性、核心性、开放性为原则，通过数据信息归集与处理，打造统一管理、统一监督、统一服务的新一代上海法院智慧执行系统，实现执行工作高质量、高效率、高透明度的上海模式。

　　一、可以解决的问题

　　1.将全流程规范化执行办案平台“串起来”

　　将执行业务的关键环节和步骤串起来，将规范执行法官办案行为和提升工作质效串起来，将全流程规范执行办案平台与其他辅助办案平台串起来，实现执行案件全业务规范化网上办理，全流程标准化依法公开，全方位系统化智能辅助。

　　2.将执行办案、执行指挥、执行公开数据“汇起来”

　　为实现执行办案规范化、标准化与系统化，利用大数据、智能化技术实现执行业务各阶段环节的系统打通，将数据汇起来形成执行大数据，强化数据统计分析能力，实现智慧执行、智慧管理和智慧监督，为研判决策提供依据和参考。

　　3.将智慧执行、智慧管理、智慧监督“统起来”

　　在汇起来的基础上，将智慧执行、智慧管理、智慧监督三个方面统起来，形成执行办案智能化、执行指挥实战化、执行装备现代化三个有效服务，真正实现上海三级法院的统一管理、统一指挥、统一协调。

　　二、适用业务

　　“智慧执行”用信息化的核心功能支撑辅助规范化、精准化、专业化、社会化和公开透明度的实现。

　　（一）信息化支撑规范化

　　1.智能合约规范执行立案。所有符合立案条件的“待立案”案件一旦期满，自动分配案号完成立案，全过程实现自动化、智能化，并在区块链上存证，不允许人工修改，有效解决“有案不立”问题。

　　2.案件信息自动回填。对接最高法院审判流程管理数据中心、上海审判流程管理系统、案款管理系统、总对总查控系统、司法拍卖系统、点对点查控系统等系统，以及对立案申请材料、当事人提交的其他纸质材料信息的识别提取，实现从执行立案到结案的全过程信息自动获取、数据自动回填,严格规范执行法官的履职行为。

　　3.执行节点自动提醒。依据执行案件办理规范对37个流程节点的管理要求及上海高院相关执行办案规范性文件，制定执行办案标准指引，针对各执行节点，为执行法官提供节点办理期限、下一步关联办理的操作和执行风险提醒。

　　4.格式文书自动生成。以系统内置的200余种执行文书模板为基础，将案件信息和卷宗内容中涉及的信息点进行智能抽取并回填，辅助生成规范的执行文书，并自动归入卷宗相应目录，有效提升工作效率。

　　5.执行违规自动冻结。严格控制执行违规操作，对未打印“执行通知书”及“财产报告令”的执行案件，不允许进行下一步的查询、控制、处置、发款等所有后续节点操作。

　　（二）信息化支撑精准化

　　1.网络查控一键发起。依据预置规则自动筛选应发起网查的案件列表，承办法官授权后发起一键查询操作，提高网查效率，杜绝他人违规查控，并对有效财产信息进行精准反馈，确保执行的高质效。

　　2.当事人案件信息自动关联。依托最高法院的全国审判执行案件库和上海法院案件库，自动关联被执行人有关已结和在办案件信息，并对相关案件进行智能比对后自动提示执行法官在关联案件中有可供执行的财产。

　　3.执行线索智能推送。与上海市大数据中心等部门合作，运用大数据分析，对被执行人消费、行动轨迹信息等进行关联性、履行能力预测分析，为执行法官推送被执行人标签画像、涉诉执行财产线索分析，辅助执行法官形成查人找物方案。

　　4.终本案件自动核查。严格规范“终结本次执行程序”的适用，归纳终本合规校验规则，对案件办理数据+电子卷宗文书进行“双重”校验，为终本审批提供精准服务。

　　5、执行风险自动预警。根据执行办案标准指引，梳理执行案件关键风险点，建立执行廉政风险分析模型，对执行法官行使司法权力进行实时监控、自动精准预警，化被动为主动，实现从事后惩处向事前提示、事中预警、事后评查的监督方式转变。

　　（三）信息化支撑专业化

　　1.上海法院审判执行一体化支持平台。集成法律法规库、审判业务文件库、案例库、专家法官意见库、专业论文库、课题成果库、大数据分析库等七个数据库，梳理执行各项业务标准准则，利用人工智能技术，为法官提供“全链条”参考和服务。

　　2.上海法院法律适用疑难问题网上咨询系统。通过组建专门的执行条线咨询答疑组，为执行法官解答执行工作中遇到的疑难、复杂问题，并对问题的内容、答复情况进行梳理，形成疑难问题统一适用意见。

　　3.专业法官会议系统。充分发挥落实法官办案经验智慧聚汇等方面的作用，将涉及群体性纠纷，可能影响社会稳定的，疑难、复杂且在社会上有重大影响的，新类型或在法律适用方面具有普遍意义等各类案件提交执行专业法官会议讨论，为执行法官办案提供专业化智力支持。

　　4.全市执行专业人才库。针对执行工作特点及人岗匹配性，使之成为具备人员基本信息汇总，专业素养识别，执行能力评估，工作业绩考核的执行队伍管理平台，提高执行人员的匹配度，为打造执行铁军奠定基础。

　　（四）信息化支撑社会化

　　1.涉众型刑事案件被害人案款核发平台。通过移动微法院，借助市“一网通办”和“一网统管”及银行卡校验系统，将登记核发工作从线下转为线上，使被害人“足不出户”兑现退赔损失，实现案款发放高效、便捷。

　　2.联合信用惩戒系统。按中办、国办印发的工作意见，与市发改委等46部门签署联合信用惩戒备忘录，以信息化方式将失信被执行人名单推送至市公共信用信息平台，实施信用惩戒。

　　3.司法拍卖辅助系统，通过手机端对执行拍卖案件全流程实时记录，将辅助机构在拍卖前、中、后所有工作内容标准化、可视化呈现，做到实时更新，步步留痕。

　　(五)信息化辅助提升公开透明度

　　执行过程自动公开。通过12368短信平台、移动微法院向申请执行人一次性告知执行节点及期限要求，执行办案流程和期限，主动推送执行措施、财产查控、财产处置、结案等32个节点信息。通过移动执行APP中的“一案一群”搭建当事人和法官间的有效互动、良性沟通平台。

　　三、核心技术

　　上海法院“智慧执行”系统，遵循“体系化、模块化、能力输出”的设计原则，以大数据、人工智能、区块链、5G等新技术为支撑，通过办案规范、风险识别、违规行为等知识库建设，构建执行规范及推送模型，为办案提供信息资源、规则规范支撑；通过引进数字劳动力，全面提升执行工作效率；充分利用移动微法院、12368公众号、短信等载体，完成执行过程自动公开，破解“人少案多”难题；通过OCR识别、NLP自然语言分析处理技术、数据分析比对模型对案件办理信息与电子卷宗材料双层校验，确保终本案件实质和程序标准合规，全面提升执行终本规范性。

　　四、应用成效

　　上海法院“智慧执行”系统，用信息化的核心功能支撑辅助规范化、精准化、专业化、社会化和公开透明度的实现，取得了初步成效。今年1至8月，全市法院完成12万余件案件信息自动回填，自动生成文书67万余篇，执行节点提醒涉及案件12万余件；关联全国案件18万余件、全国财产74万余条；提供执行线索近1500条，向当事人发送短信70万余条。试点法院一键发起网络查控10万余次，涉及案件近2万件；核查终本案件8000余件。同时，为全市法官提供专业支撑3万余人次，召开专业法官会议200余次，司法拍卖辅助成交涉及案件近5000件。

　　五、可复制推广性

　　上海法院将在前期应用的基础上不断加以总结，并不断提高“智慧执行”系统的科技含量，逐步实现从“用起来”到“离不开”、从“无所谓”到“有所为”和从“低水平”到“高水平”的转变，全面提升执行工作能力的现代化，进一步巩固“基本解决执行难”的成果，在“智慧执行”的道路上不断向科学技术广度和深度进军，使上海法院“切实解决执行难”的目标早日实现，“努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义”。

　　责任编辑：广汉